多选题
期货法律法规
2026-07-10
甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
A.及时告诉投资者这种情况
B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.请求期货公司立即更换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
参考答案
A,C
答案解析
选项AC正确,选项B错误:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
选项D错误:过于极端,只要能够保证充分披露信息并让投资者做出知情决策,且后续操作中确实做到了公平对待客户,无需更换人员。
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选项D错误:过于极端,只要能够保证充分披露信息并让投资者做出知情决策,且后续操作中确实做到了公平对待客户,无需更换人员。
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