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单选题 基金法律法规
2026-07-08

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的()。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则

参考答案

D

答案解析

D项,协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A项,独立性原则是指合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
B项,公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
C项,专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握适用法律及规则的规定和变动趋势。

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