基金从业人员的以下行为中，不符合专业审慎职业道德规范要求的是（）。
Ⅰ.王某发现同事购买股票但未按公司规定进行事前申请，王某来向公司报告
Ⅱ.张某向风险承受能力低的客户主动推介超越其风险承受能力的高风险基金
Ⅲ.刘某将其他公司的研究报告直接作为自己的研究报告提交给公司

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

答案解析

Ⅰ项不符合，其不违反职业道德规范。
Ⅱ项符合，专业审慎要求基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求、投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。张某向风险承受能力低的客户主动推介超越其风险承受能力的高风险基金，违反了销售适用性的原则，违反了专业审慎要求。
Ⅲ项符合，投资研究人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。刘某将其他公司的研究报告直接作为自己的研究报告提交给公司，违反客观独立的要求，违反了专业审慎的要求。

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