单选题
基金法律法规
2026-07-08
公募基金管理人合规负责人的主要职责包括()。
Ⅰ.对公司的业务及其人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
Ⅱ.全面负责公司的投资决策和交易执行
Ⅲ.发现公司的重大风险或违法违规行为时,应及时报告和督促整改
Ⅳ.主要负责公司基金的营销策略制定和销售团队管理
V.构建公司的长效激励约束机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
参考答案
B
答案解析
根据《公募基金管理公司合规管理规范》等相关法规,公募基金管理人合规负责人的主要职责包括对公司的业务及其人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查(Ⅰ项),以及发现公司的重大风险或违法违规行为时,及时报告和督促整改(Ⅲ项)。
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