根据《证券经纪业务管理办法》，下列不属于证券公司从事证券经纪业务依法应当履行的职责的是（）。

A．规范开展营销活动

B．落实账户实名制要求

C．履行反洗钱义务

D．保障投资者交易的收益

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参考答案

答案解析

证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行以下职责：
1.规范开展营销活动;
2.充分了解投资者，履行适当性管理义务;
3.落实账户实名制要求;
4.履行反洗钱义务;
5.对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控;
6.保障投资者交易的安全、连续;
7.开展投资者教育;
8.防范违法违规证券交易活动;
9.维护正常市场秩序;
10.中国证监会、证券交易场所、中国结算等规定的其他职责。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 基金财产保管职责应由（）承担。

A．基金管理人

B．基金注册登记机构

C．基金销售机构

D．基金托管人

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2 根据《个人信息保护法》和《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，某证券公司处理投资者个人信息时，下列做法错误的是（）。

A．为与投资者个人订立合同所必需存储投资者个人信息，未取得投资者个人同意

B．为应对突发公共卫生事件使用投资者个人信息，未取得投资者个人同意

C．向基金代销机构提供投资者个人信息，未取得投资者个人同意

D．紧急情况下，为保护投资者财产安全所必需提供其个人信息，未取得投资者个人同意

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3 下列做法不违反证券投资咨询业务监管规定的是( )。

A．引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人

B．未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

C．证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构服务

D．就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议保持一致

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根据《证券经纪业务管理办法》，下列不属于证券公司从事证券经纪业务依法应当履行的职责的是（ ）。

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