根据《个人信息保护法》和《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，某证券公司处理投资者个人信息时，下列做法错误的是（）。

A．为与投资者个人订立合同所必需存储投资者个人信息，未取得投资者个人同意

B．为应对突发公共卫生事件使用投资者个人信息，未取得投资者个人同意

C．向基金代销机构提供投资者个人信息，未取得投资者个人同意

D．紧急情况下，为保护投资者财产安全所必需提供其个人信息，未取得投资者个人同意

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参考答案

答案解析

证券公司应当按照法律法规的规定及合同的约定处理投资者个人信息，明确告知投资者处理个人信息的目的、方式、范围和隐私保护政策，不得超范围收集和使用投资者个人信息，不得收集提供服务非必要的投资者个人信息。合同约定事项应当基于从事证券期货业务活动的必要限度。证券公司不得以投资者不同意处理其个人信息或者撤回同意为由，拒绝向投资者提供服务，为投资者提供服务所必需、行法定职责或者法定义务等情形除外。
证券公司处理投资者个人信息时，应当确保个人信息在收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等处理过程中的合规、安全，防止个人信息的泄露、篡改、丢失。
C选项错误：证券公司应当依法依规向第三方机构提供投资者个人信息，明确告知投资者个人信息处理目的、处理方式、个人信息种类、保存期限、保护措施以及相关方的权利和义务等，并取得投资者个人单独同意，履行法定职责或者法定义务的情形除外。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 下列做法不违反证券投资咨询业务监管规定的是( )。

A．引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人

B．未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

C．证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构服务

D．就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议保持一致

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2 下列关于资产证券化业务基础资产的说法，错误的是（）。

A．基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配

B．基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产

C．任何情况下基础资产均不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

D．基础资产为债权的，应当依法将债权转让事项通知债务人

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3 下列关于证券公司经纪业务从业人员管理的说法，错误的是（）。

A．证券公司应当建立健全科学合理的证券经纪业务从业人员绩效考核制度和薪酬分配机制，不得以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励

B．证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为

C．证券公司应当完善选聘管理机制，更换分支机构负责人应当进行审计，并在审计结束后6个月内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构

D．证券公司对证券经纪业务从业人员的绩效考核和薪酬分配，不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

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