不定项选择题
证券投资顾问业务
2026-07-03
相关机构决定与基金评级机构合作并引用基金评价结果的,应当( )。
A.发现有违反业务规范情形的,只能立即拒绝进行引用
B.核查基金评价机构的内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作
C.避免引用违反《办法》第九条内部控制规范要求的基金评价机构提供的评价结果
D.事先对拟合作的基金评价机构进行审慎调查
A.A
A.发现有违反业务规范情形的,只能立即拒绝进行引用
B.B
B.核查基金评价机构的内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作
C.C
C.避免引用违反《办法》第九条内部控制规范要求的基金评价机构提供的评价结果
D.D
D.事先对拟合作的基金评价机构进行审慎调查
参考答案
B,C,D
答案解析
基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会规定条件的媒体决定与基金评价机构合作并引用基金评价结果的,应当事先根据《办法》第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查,核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作;
基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会规定条件的媒体应当避免引用违反《办法》第九条内部控制规范要求的基金评价机构提供的基金评价结果。
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