证券投资顾问业务

不定项选择题

下列关于应用K线组合应注意问题的说法,错误的是( )。

A.一般说来,K线少的组合得到的结果不大容易与事实相反

B.应将新的K线加进来,重新进行分析判断

C.由K线组合得到的结论都是相对的

D.无论是一根K线,还是两根、三根以至更多根K线,都是对多空双方争斗的一个描述

A.A
A.一般说来,K线少的组合得到的结果不大容易与事实相反
B.B
B.应将新的K线加进来,重新进行分析判断
C.C
C.由K线组合得到的结论都是相对的
D.D
D.无论是一根K线,还是两根、三根以至更多根K线,都是对多空双方争斗的一个描述



参考答案:A进入在线模考
A项错误:K线理论中,K线数量越多,组合形成的形态越复杂,其预测的可靠性通常越高。单根或两根K线的组合(如锤子线、吞没形态等)虽然具有指示意义,但容易出现假信号,即“与事实相反”的概率相对较高。随着K线数量的增加(如头肩顶、三重底等),形态确认度更高,结论更可靠。

B项正确:K线分析是动态的,随着新交易日的产生,新的K线加入,原有的形态可能被破坏或确认,因此需要不断重新分析。

C项正确:技术分析得出的结论都是概率性的、相对的,不是绝对的真理,需要结合其他指标和市场环境判断。

D项正确:无论是单根还是多根K线,本质上都是记录了过去一段时间内多空双方资金博弈的结果,是对市场争斗的描述。


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1

根据以下材料,回答题

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)对证券投资基金评价结果的使用提出了几点要求,请回答以下相关问题:

根据《办法》,以下说法错误的是( )。

A.符合中国证监会规定条件的媒体不得引用不具备中国证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

B.基金管理人不得引用不具备中国证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

C.基金销售机构可以引用不具备中国证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

D.基金管理人决定引用基金评价结果的,应当事先根据《办法》对基金评价结果做出审查


A.A
A.符合中国证监会规定条件的媒体不得引用不具备中国证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
B.B
B.基金管理人不得引用不具备中国证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
C.C
C.基金销售机构可以引用不具备中国证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
D.D
D.基金管理人决定引用基金评价结果的,应当事先根据《办法》对基金评价结果做出审查

2

相关机构决定与基金评级机构合作并引用基金评价结果的,应当( )。

A.发现有违反业务规范情形的,只能立即拒绝进行引用

B.核查基金评价机构的内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作

C.避免引用违反《办法》第九条内部控制规范要求的基金评价机构提供的评价结果

D.事先对拟合作的基金评价机构进行审慎调查


A.A
A.发现有违反业务规范情形的,只能立即拒绝进行引用
B.B
B.核查基金评价机构的内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作
C.C
C.避免引用违反《办法》第九条内部控制规范要求的基金评价机构提供的评价结果
D.D
D.事先对拟合作的基金评价机构进行审慎调查

3

根据以下材料,回答109-111题

某证券经营机构开展投资颐问业务面临信用风险主要源于客户投资组合中的投资标的或交易对手的信用风险,信用风险需要进行识别、分析与衡量,并采取及时有效的信用风险控制及缓释措施,请根据上述背景信息回答以下三个问题:

关于信用风险类别的说法,下列正确的是( )。

A.根据风险发生形式,信用风险可分为主权信用风险、金融机构信用风险、零售信用风险、公司信用风险和其他信用风险

B.根据风险性质,信用风险可分为主观信用风险和客观信用风险,客观信用风险又被称为道德风险

C.根据风险能否分散,信用风险可分为系统性信用风险和非系统性信用风险,非系统风险可以采取分散或对冲的方式进行风险缓释

D.根据风险暴露类型,信用风险可分为结算前风险暴露和结算风险暴露


A.A
A.根据风险发生形式,信用风险可分为主权信用风险、金融机构信用风险、零售信用风险、公司信用风险和其他信用风险
B.B
B.根据风险性质,信用风险可分为主观信用风险和客观信用风险,客观信用风险又被称为道德风险
C.C
C.根据风险能否分散,信用风险可分为系统性信用风险和非系统性信用风险,非系统风险可以采取分散或对冲的方式进行风险缓释
D.D
D.根据风险暴露类型,信用风险可分为结算前风险暴露和结算风险暴露

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