问题二：下列关于李某情况的相关说法，正确的是（）。

A．李某满足普通投资者申请转化为专业投资者条件并提出了转化书面申请，但该证券公司仍应履行必要的审核、提示工作并有权自主决定是否同意转化

B．李某的风险承受能力等级评估已完成，并且被定级了C3，不得再对其情况进行调整

C．李某满足普通投资者申请转化为专业投资者条件并提出了转化书面申请，该证券公司应当认定其为专业投资者

D．李某不满足普通投资者申请转化为专业投资者条件，无权提出转化申请

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参考答案

答案解析

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李某近3年年均收入40万元（≥30万元），且具有1年以上金融产品设计工作经历（≥1年），符合普通投资者申请转化为专业投资者的法定门槛。
普通投资者申请成为专业投资者，必须以书面形式提出申请。经营机构（证券公司）应当通过追加了解信息、投资知识测试或模拟交易等方式进行谨慎评估，并且有权自主决定是否同意其转化。因此，即使李某满足条件并提交了申请，证券公司仍需履行审核、提示等必要工作，且有权拒绝。

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1 问题三：下列关于投资者购买该高风险理财产品的说法，正确的有（）。

A．李某成为专业投资者后可购买该产品

B．张某可以购买该理财产品

C．赵某经业务人员就产品风险等级高于其承受能力的情况进行特别书面风险警示，赵某仍坚持购买，可以向其销售相关产品

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问题一：若李某上述行为被合规监察部门采取纪律处分，则根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列有关李某的处分决定的说法，正确的是（）

A．证券公司应在知悉之日起5个工作日内，通过证券行业职业声誉信息库向中国证券业协会报送

B．证券公司应在知悉之日起5个工作日内，向中国证监会报告

C．证券公司应在知悉之日起5个工作日内，向公司纪检部门报告并进行内部追责

D．证券公司应在知悉之日起5个工作日内，向公司股东单位报告

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3 问题二：根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，李某作为某证券公司投资银行业务部门负责人，在甲公司董事长承诺给予50万元好处费的情况下, 下列（）行为属于违反了廉洁从业要求。

A．接受甲公司董事长的好处费，并加快推动可转债发行

B．拒绝收取好处费，但未向公司或监管部门报告该事项

C．拒绝收取好处费，并向所在证券公司合规部门报告

D．暗示甲公司董事长通过其他方式提供利益，以规避监管

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