问题三：下列关于投资者购买该高风险理财产品的说法，正确的有（）。 -考呗网

证券市场基本法律法规

不定项选择题问题三：下列关于投资者购买该高风险理财产品的说法，正确的有（）。

A．李某成为专业投资者后可购买该产品
B．张某可以购买该理财产品
C．赵某经业务人员就产品风险等级高于其承受能力的情况进行特别书面风险警示，赵某仍坚持购买，可以向其销售相关产品
D．王某在提交书面告知前可以购买该产品

【233网校独家解析，禁止转载】A 正确：李某成功转为专业投资者后，不受普通投资者风险等级匹配限制，可自主购买高风险产品。B 正确：张某为 C5 级普通投资者（最高风险承受等级），与高风险产品风险等级匹配，可正常购买。C 错误：赵某为 C1 最低风险承受类别，禁止主动向其销售高于风险承受等级产品；即便客户坚持，监管禁止向最低风险承受投资者销售高风险产品，特殊警示也不能突破禁止销售底线。D 正确：王某书面告知转为普通投资者前，本身是法定专业投资者，专业投资者可直接购买高风险理财产品。

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1某证券公司是甲公司向不特定对象发行可转换债券项目的保荐机构，李某任某证券公司投资银行业务部门负责人，为该项目保荐代表人。2020年11月30日甲公司收到中国证监会出具的可转债注册批复文件，2021年1月，甲公司董事长在接待李某过程中透露，由于甲公司的重要子公司上年第四季度发生巨额亏损，可能导致甲公司不符合可转债上市条件，甲公司2020年度报告预披露时间已确定为2021年4月30 日，希望李某在年报披露前落实可转债发行事宜，并承诺给予李某好处费50万元。假设上述案例所述情形均发生在现行相关法律法规生效时间之后，且不考虑各备选项之间的相关影响。请根据上述背景信息回答以下问题。
问题一：若李某上述行为被合规监察部门采取纪律处分，则根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列有关李某的处分决定的说法，正确的是（）

A．证券公司应在知悉之日起5个工作日内，通过证券行业职业声誉信息库向中国证券业协会报送
B．证券公司应在知悉之日起5个工作日内，向中国证监会报告
C．证券公司应在知悉之日起5个工作日内，向公司纪检部门报告并进行内部追责
D．证券公司应在知悉之日起5个工作日内，向公司股东单位报告

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2问题二：根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，李某作为某证券公司投资银行业务部门负责人，在甲公司董事长承诺给予50万元好处费的情况下, 下列（）行为属于违反了廉洁从业要求。

A．接受甲公司董事长的好处费，并加快推动可转债发行
B．拒绝收取好处费，但未向公司或监管部门报告该事项
C．拒绝收取好处费，并向所在证券公司合规部门报告
D．暗示甲公司董事长通过其他方式提供利益，以规避监管

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3证券公司应在()的领导下推动全面风险管理工作。

A．合规总监
B．首席风险官
C．首席信息官
D．董事会秘书

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