证券市场基本法律法规
A．一
B．两
C．三
D．多
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A．王某对本公司经营管理的合规性进行审核，监督工作由监事会完成
B．王某任职前取得高级管理人员的任职资格
C．王某任合规总监的同时，负责管理公司研究所的工作
D．王某直接向公司总经理张某负责
A．期权合约是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约
B．期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动
C．期货交易场所可以制定非标准化的期权合约
D．期权合约可以约定将期货合约作为买卖标的物
A．证券分析师姓名及登记编码
B．证券研究报告采用的信息和资料来源
C．使用证券研究报告的收费环节说明
D．具备证券投资咨询业务资格的说明
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为确保业务系统的正常使用，下列关于该证券公司加强应急管理的做法，错误的是（ ）。 A. 确保备
下列关于该证券公司系统测试、使用期间的做法，错误的有（ ）。 A. 为保证测试的及时性和准确
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下列关于该集合计划中甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金的说法，错误的是（ ）。 A. 甲证
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下列关于李某的行为及相关法律责任的说法，正确的是（ ）。
张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下，客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品