根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，王某为甲证券公司合规负责人，下列做法正确的是（）

A．王某对本公司经营管理的合规性进行审核，监督工作由监事会完成

B．王某任职前取得高级管理人员的任职资格

C．王某任合规总监的同时，负责管理公司研究所的工作

D．王某直接向公司总经理张某负责

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参考答案

答案解析

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选项A错误：根据规定，合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。因此，王某自身就应当履行监督和检查职责，而不是交由监事会完成。
选项B正确：合规负责人属于公司的高级管理人员，因此王某在任职前必须依法取得高级管理人员的任职资格。
选项C错误：合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。研究所属于业务部门，合规负责人不得分管业务部门，因此王某不能同时负责管理公司研究所的工作。
选项D错误：合规负责人是高级管理人员，应当直接向董事会负责，而不是向公司总经理负责。

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