关于申请注册基金销售业务资格的必备条件，下列说法正确的是（）。

A．取得基金从业资格的人员不少于20人

B．最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

C．因重大违法违规行为处于整改期间

D．存在可能影响公司正常运作的重大变更事项

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参考答案

答案解析

申请注册基金销售业务资格的必备条件：
（1）财务状况良好，运作规范。
（2）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定。
（3）具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定。
（4）取得基金从业资格的人员不少于20人。A项正确
（5）最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚（B项错误）；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间（C项错误），或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项（D项错误），或者重大诉讼、仲裁等事项。
（6）中国证监会规定的其他条件。

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