多选题
证券市场基本法律法规
2026-07-01
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务违反规定的，可以采取的处罚措施包括（ ）
A．没收违法所得
B．给予警告
C．拘役
D．责令改正
参考答案
A,B,D
答案解析
选项ABD正确：根据《证券法》第二百零七条的规定，证券公司违反《证券法》第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
选项C错误："拘役"属于刑事处罚，而非行政处罚措施。[|||][|||][|||][|||][|||]
选项C错误："拘役"属于刑事处罚，而非行政处罚措施。[|||][|||][|||][|||][|||]
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