证券市场基本法律法规

多选题下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,正确的有(  )

A.证券公司从事证券融资融券业务,不得违反规定向客户出借资金或者证券
B.证券公司经营证券资产管理业务的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定
C.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务
D.证券公司必须将其证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
选项A正确:证券公司从事融资融券业务,必须遵守法律法规,不得违反规定向客户出借资金或者证券,以防范和控制业务风险。
选项B正确:证券公司经营证券资产管理业务的,应当符合《证券投资基金法》等法律法规的规定。
选项C正确:未取得经营证券业务许可证,证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。
选项D正确:证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
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2根据《证券法》,下列关于证券转让的说法,正确的有(  )

A.上市公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份的,应当遵守证券交易所的业务规则
B.非公开发行的证券,不可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
C.上市公司持有百分之五以上股份的股东转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规的规定
D.依法发行的证券,《公司法》对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让

3根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息,不属于规范要求的有(  )

A.法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息
B.收入来源和数额、资产、债务及家庭人均存款等财务状况
C.投资相关的学习、工作经历、投资经验、婚姻及子女状况
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