证券市场基本法律法规

多选题根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,证券公司应当自下列情形发生之日起5个工作日内为该从业人员办理注销登记的情形有(  )。

A.受到不适合从事相关业务相当的纪律处分
B.被采取证券市场禁入措施
C.与所在机构发生劳动争议
D.被认定为不适当人选

参考答案:A,B,D进入在线模考
选项ABD正确:登记人员受到刑事处罚、被采取证券市场禁入措施、被认定为不适当人选、受到不适合从事相关业务相当的纪律处分等不再符合从业条件的,证券公司应当自上述情形发生之日起5个工作日内为其办理注销登记或者注销注册。
选项C错误:与所在机构发生劳动争议≠劳动关系解除或不再符合从业条件,只有在劳动关系或者委托代理关系解除(即离职)时,才需要办理注销登记。
[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1根据《公司法》,下列关于股份有限公司股份转让限制的说法,正确的有(  )

A.公司公开发行股份前已发行股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起三年内不得转让
B.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内,不得转让其所持有的本公司股份
C.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起一年内不得转让
D.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份,不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五

2根据《证券法》,下列关于公开发行公司债券应当符合的条件的说法,正确的有(  )

A.具备健全且运行良好的组织机构
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.债券的利率不超过同期银行贷款利率的两倍
D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

3根据《证券投资基金法》,下列关于基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不公平地对待其管理的不同基金财产的法律责任,正确的有(  )。

A.责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处五十万元以上一百万元以下罚款
D.责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

最新试题

为确保业务系统的正常使用,下列关于该证券公司加强应急管理的做法,错误的是( )。   A. 确保备

类型:不定项选择题2026-07-08

 下列关于该证券公司系统测试、使用期间的做法,错误的有( )。 A. 为保证测试的及时性和准确

类型:不定项选择题2026-07-08

某证券公司为更好开展证券经纪业务,拟上线一条新业务系统,召集相关部门开会研讨,张某提出该系统主要涉及证券交易业务,相

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于甲和丁之间的股权转让的相关说法,正确的有( )。   A. 甲应当按期缴纳尚未缴足的出

类型:不定项选择题2026-07-08

某公司系一家有限责任公司。甲系该公司股东,甲事实上合计持有该公司50%股权,其中,30%股权由其本人持有(登记在其本

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于该私募集合资产管理计划管理人在信息披露环节的做法,正确的有( )。   A. 该计划管

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于该集合计划中甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金的说法,错误的是( )。   A. 甲证

类型:不定项选择题2026-07-08

甲证券公司资产管理总部拟发行一款私募集合资产管理计划,该计划只投资于标准化资产,其中设定不超过产品总资产70%的资金

类型:不定项选择题2026-07-08

下列关于李某的行为及相关法律责任的说法,正确的是( )。  

类型:不定项选择题2026-07-08

张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下,客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品

类型:不定项选择题2026-07-08