证券市场基本法律法规

多选题根据《证券法》,下列关于公开发行公司债券应当符合的条件的说法,正确的有(  )

A.具备健全且运行良好的组织机构
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.债券的利率不超过同期银行贷款利率的两倍
D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

参考答案:A,D进入在线模考
选项AD正确:公开发行公司债券,应当符合下列条件:(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;(3)国务院规定的其他条件。BC项为干扰项。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1根据《证券投资基金法》,下列关于基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不公平地对待其管理的不同基金财产的法律责任,正确的有(  )。

A.责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处五十万元以上一百万元以下罚款
D.责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

2根据《证券法》,下列关于某公司股票代销的说法,正确的有(  )

A.代销期限届满,向投资者出售的股票数量占拟公开发行股票数量50%,为发行失败
B.代销期限届满,向投资者出售的股票数量占拟公开发行股票数量80%,为发行失败
C.股票发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
D.股票发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还股票认购人

3根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导阶段保荐代表人职业行为规范的说法,正确的有(  )

A.保荐代表人被更换后,其履职期间因未勤勉尽责而应承担的法律责任可不再追究
B.除保荐代表人离职外,保荐机构不得更换保荐代表人
C.更换保荐代表人的,保荐机构应当通知发行人,并向中国证监会、证券交易所报告
D.持续督导工作结束后,保荐机构法定代表人及保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字

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