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判断题证券市场基本法律法规

2026-07-01

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。（　　）

A．错

B．对

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参考答案

1

答案解析

制衡：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。

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1 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和其他行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。（　　）

A．错

B．对

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2 禁止证券公司从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导行为。（　　）

A．错

B．对

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3 张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下，客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品。随后，张某以落实反洗钱政策为由向王某索要了账户密码，擅自使用王某账户进行证券交易盈利人民币100余万元，并为该证券公司带来了可观的佣金收入。该营业部客户经理李某知悉后心生羡慕，通过偷窥获知其客户赵某账户密码后频繁实施单笔小额交易，累计交易金额约20万元，并造成赵某账户亏损。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
下列关于追究证券公司及张某的法律责任的说法，正确的有（）。

A．该证券公司可能触犯背信运用受托财产罪

B．张某可能触犯背信运用受托财产罪

C．因张某为客户王某实现盈利，可免予追究其法律责任

D．张某的行为侵犯了金融管理秩序和客户的合法权益

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