根据《证券行业诚信准则》，下列选项中，属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是（）。

A．不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益

B．尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为

C．对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任

D．不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

答案解析

选项C正确：机构及其工作人员应当自觉遵守以下勤勉尽责要求(1)恪守职业操守，忠实勤勉，履行对投资者及其他利益相关方的责任和义务；(2)持续学习，不断提升专业能力，保证服务质量；(3)专业审慎，尽到合理专业的注意义务，履职尽责；(4)对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任；(5)实事求是，独立、审慎、客观、公正开展业务，不受其他单位和个人的非法干预和影响；(6)按规定做好相关工作底稿档案的记录、归集和保存管理。
选项AB错误："不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益""尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为"属于"公平竞争要求"，而非"勤勉尽责要求"。

选项D错误："不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息"属于"言行一致要求"，而非"勤勉尽责要求"。

[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1 根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，正确的有（）。

A．证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

B．证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C．证券经纪人不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D．证券经纪人可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

查看解析在线模考

2 下列关于证券经营机构及其工作人员落实投资者适当性管理的说法，正确的有（）。

A．充分揭示风险

B．深入调查分析产品或者服务信息

C．实施相同的适当性管理措施

D．全面了解投资者情况

查看解析在线模考

3 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有（）。

A．通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益

B．以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品

C．按照配售规则以公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D．委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益

查看解析在线模考

根据《证券行业诚信准则》，下列选项中，属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是（ ）。

参考答案

答案解析

你可能感兴趣的试题

根据《证券行业诚信准则》，下列选项中，属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是（）。