根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有（）。-考呗网

证券市场基本法律法规

多选题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有（）。

A．通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
B．以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品
C．按照配售规则以公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
D．委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益

参考答案：A,B,D进入在线模考

选项ABD属于：证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：
(1)协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务；
(2)直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，违规给予部分客户特殊优待；
(3)安排向特定客户销售显著偏离公允价格的理财产品等交易；
(4)违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等；
(5)委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益；
(6)以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品；
(7)误导、诱导客户进行不必要的交易；
(8)私下接受客户委托从事证券投资；
(9)向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失；
(10)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
选项C错误：投资银行类业务禁止性行为包括"以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券"，C选项描述的是"按照配售规则以公允价格"为利益关系人配售债券，不属于禁止性行为。[|||][|||][|||][|||][|||]

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