根据《证券法》，下列关于违反投资者保护规则的法律责任的说法，正确的是（）。

A．证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对合规总监和合规部门责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

B．证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对法定代表人给予警告，并处以二十万元以下的罚款

C．证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对分支机构负责人和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

D．证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

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答案解析

根据《证券法》第一百九十八条的规定，证券公司违反《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下的罚款。
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1 证券公司对另类子公司股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况、工作人员活动等进行评估，形成报告并归档备查的周期是（）。

A．每季度

B．每个月

C．每年

D．每半年

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2 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求的说法，正确的是（）。

A．公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，应获得全体股东的签收确认证明文件

B．证券公司应当至少每年向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

C．公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况报告由主要负责人、首席风险官签署确认

D．证券公司应当至少每年向公司经营层报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

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3 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

B．因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，优先用于承担民事赔偿责任

C．诱骗投资者买卖证券、期货合约的承担的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

D．诱骗投资者买卖证券、期货合约的标的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

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根据《证券法》，下列关于违反投资者保护规则的法律责任的说法，正确的是（ ）。

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