证券公司对另类子公司股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况、工作人员活动等进行评估，形成报告并归档备查的周期是（）。

A．每季度

B．每个月

C．每年

D．每半年

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

证券公司应当每年对其股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务运行的合规管理及风险管理系统等进行评估，形成报告并归档备查。[|||][|||][|||][|||][|||]

A．公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，应获得全体股东的签收确认证明文件

B．证券公司应当至少每年向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

C．公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况报告由主要负责人、首席风险官签署确认

D．证券公司应当至少每年向公司经营层报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

查看解析在线模考

2 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

B．因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，优先用于承担民事赔偿责任

C．诱骗投资者买卖证券、期货合约的承担的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

D．诱骗投资者买卖证券、期货合约的标的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

查看解析在线模考

3 根据《证券法》，下列关于投资者分类及保护制度的说法，错误的是（）。

A．根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者

B．普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形

C．投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

D．普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

查看解析在线模考