多选题
证券市场基本法律法规
2026-07-01
属于证券业从业人员禁止行为的有（ ）。
A．编造传播虚假信息误导投资者
B．私下接受客户委托代客理财
C．向客户推荐无依据个股预测
D．按规定披露执业信息
参考答案
A,B,C
答案解析
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
①违背客户的委托为其买卖证券；
②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
违反上述规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。
①违背客户的委托为其买卖证券；
②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
违反上述规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。