证券公司经营证券经纪业务，需建立客户适当性管理，要求包含（）。

A．了解客户风险承受能力

B．匹配对应风险等级产品

C．充分揭示投资风险

D．向高风险承受客户强制购买衍生品

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参考答案

A,B,C

答案解析

选项ABC正确，选项D错误：《证券期货投资者适当性管理办法》要求经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中，应当遵守法律法规及其他有关规定，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
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1 根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（　　）等业务类型分开办理。

A．投资顾问

B．承销

C．资管

D．自营

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2 内幕交易禁止行为包含（）。

A．内幕信息公开前买卖标的证券

B．泄露内幕信息给他人

C．利用内幕信息建议他人交易

D．信息公开后正常交易

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3 下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别错误的是（　　）。

A．立场相同

B．服务方式和内容相同

C．服务对象有所不同

D．市场影响有所不同

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证券公司经营证券经纪业务，需建立客户适当性管理，要求包含（ ）。

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