2025年3月，证券业协会发布《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》（以下简称“新规”），本次修订突出强监管、防风险、促高质量发展的主线要求-考呗网

证券市场基本法律法规

不定项选择题2025年3月，证券业协会发布《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》（以下简称“新规”），本次修订突出强监管、防风险、促高质量发展的主线要求。进一步提升规则的前瞻性引导与预防性规范功能。某证券公司是一家全牌照综合类券商，以经纪、资管、投行、自营四大业务为核心，积极发展私募投资基金、另类投资等业务。公司经理层高度重视全面风险管理工作，此次新规发布后，该公司风险管理部门在首席风险官的带领下，对照新规要求对公司现行全面风险管理体系进行了一次专项自查，确立了如下需要重点改进完善的工作方向：构建“穿透式+全景式”风控体系，深化子公司风险管理垂直一体化管控模式；细化同一业务、同一客户管理流程，提升对专项、复杂领域的风险管控：强化风险偏好及指标体系管理要求：压实一线风控责任，完善评价考核机制，加强风险考核的独立性要求；搭建全覆盖、穿透式的风险管理系统和贯穿整个生命周期的数据治理体系；融入中国特色金融文化，夯实行业风险管理文化根基。筑牢全体员工的风控责任。请根据上述背景信息回答以下问题。
根据《证券公司全面风险管理规范》相关规定，下列关于该证券公司深化子公司风险管理垂直一体化管控模式的做法，正确的有（）

A．在证券公司整体风险管理制度框架体系下制定并持续完善子公司层面的风险管理制度体系
B．将子公司纳入整体风险偏好及风险指标体系，在子公司推行基本一致的风险偏好
C．对子公司的各项风险管理制度、各项新业务进行审批或出具专业意见
D．将子公司的各类风险计量模型、金融产品及金融工具的估值模型纳入统一管理

参考答案：A,B,C,D进入在线模考

选项AB正确：证券公司应当依法依规通过公司治理程序将所有子公司（被证券公司控制）纳入全面风险管理体系，对其风险管理工作实行垂直管理并逐步加强一体化管控，从公司治理、风险偏好与风险指标管理、新业务管理、重大事项管理、风险报告、考核评价等方面强化对子公司的风险管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立健全自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。
选项C正确：证券公司应当从新业务管理、重大事项管理等方面强化对子公司的风险管理，对子公司的各项风险管理制度、各项新业务进行审批或出具专业意见，落实垂直一体化管控要求。
选项D正确：在深化子公司风险管理垂直一体化管控模式中，证券公司应当将子公司的各类风险计量模型、金融产品及金融工具的估值模型纳入统一的风险管理体系或进行集中审批管控，以有效防范风险外溢和传染，确保整体风险可控。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1根据《证券公司全面风险管理规范》相关规定，下列关于该证券公司细化同一业务同一客户管理流程、提升对专项复杂领域风险管控的做法错误的是（）。

A．明确同一客户的定义、认定标准、业务覆盖范围，建立同一客户风险管理相关风险限额、制度及流程
B．严格比照已有业务风险管理制度和流程对新业务进行管控，并在业务开展过程中逐步了解其业务模式，识别各类潜在风险
C．充分识别表外业务、场外业务风险的复杂性、隐蔽性，严格落实客户准入及适当性管理要求
D．对同一业务逐步实行基本一致的风险控制措施，对风险信息汇总管理并实施同一业务层面的风险监测、分析和预警

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2某证券公司的业务范围涵盖证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务等。李某、王某、徐某为该公司研究所分析师、蒋某为该公司研究所新员工（在中国证券业协会注册为“一般证券业务”）、刘某为该公司研报销售部门销售经理、金某为该公司投资银行部门业务人员。请结合前述背景信息回答以下问题。
根据《发布证券研究报告暂行规定》等相关规定，该公司的下列做法错误的是（）。

A．制定投资价值研究报告专项内部制度
B．鼓励客户通过微信群或自媒体转发研报，以扩大影响
C．对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
D．建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程

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3根据《发布证券研究报告暂行规定》等相关规定，下列做法正确的是（）

A．蒋某以分析师名义对外发布证券研究报告
B．徐某署名发布的某证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分的情况
C．李某将未经公司审核的证券研究报告草稿提供给刘某
D．王某撰写证券研究报告过程中注明相关数据来源

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