某证券公司日常重视文化建设，对照文化建设实践评估的各项指标开展了相关工作。该证券公司在最近的文化建设实践评估中被评为B类。请根据上述背景信息回答以下问题。
下列情形中，可以作为文化建设实践评估基础指标的有（）。

A．该公司文化理念能够体现维护各利益相关方合法权益、有效管理利益冲突的要求

B．该公司建立健全全面风险管理、合规管理、廉洁从业管理领导机制和基本制度安排

C．该公司为员工提供多元化途径为公司管理和业务发展建言献策

D．该公司建立了维护公司形象和声誉的机制，不断积累公司声誉

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参考答案

A,B,C,D

答案解析

基础指标主要对证券公司践行"合规、诚信、专业、稳健"行业文化建设核心价值观、落实《证券行业文化建设十要素》等文化建设要求进行评估。《证券行业文化建设十要素》包括"行为层：平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当；组织层：融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力；观念层：秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。"
选项A正确：体现了"平衡各方利益"的要求，属于行为层要素，可作为基础指标。
选项B正确：体现了"平衡各方利益"中"健全合规管理与全面风险管理"的要求，属于行为层要素，可作为基础指标。
选项C正确：体现了"激发组织活力"中"鼓励工作人员对现状提出建设性意见和多元化观点"的要求，属于组织层要素，可作为基础指标。
选项D正确：体现了"加强声誉约束"的要求，属于行为层要素，可作为基础指标。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 下列不属于文化建设实践评估加分指标的情形是（）

A．该公司全体员工平均薪酬涨幅高于净利润增幅

B．该公司文化建设案例被高校收录进教材、案例库

C．该公司人员作为课题负责人参加协会重点课题研究被推荐为优秀研究课题

D．该公司作为主要执笔单位参与协会自律规则、规范研究讨论、起草工作

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2 2025年3月，证券业协会发布《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》（以下简称“新规”），本次修订突出强监管、防风险、促高质量发展的主线要求。进一步提升规则的前瞻性引导与预防性规范功能。某证券公司是一家全牌照综合类券商，以经纪、资管、投行、自营四大业务为核心，积极发展私募投资基金、另类投资等业务。公司经理层高度重视全面风险管理工作，此次新规发布后，该公司风险管理部门在首席风险官的带领下，对照新规要求对公司现行全面风险管理体系进行了一次专项自查，确立了如下需要重点改进完善的工作方向：构建“穿透式+全景式”风控体系，深化子公司风险管理垂直一体化管控模式；细化同一业务、同一客户管理流程，提升对专项、复杂领域的风险管控：强化风险偏好及指标体系管理要求：压实一线风控责任，完善评价考核机制，加强风险考核的独立性要求；搭建全覆盖、穿透式的风险管理系统和贯穿整个生命周期的数据治理体系；融入中国特色金融文化，夯实行业风险管理文化根基。筑牢全体员工的风控责任。请根据上述背景信息回答以下问题。
根据《证券公司全面风险管理规范》相关规定，下列关于该证券公司深化子公司风险管理垂直一体化管控模式的做法，正确的有（）

A．在证券公司整体风险管理制度框架体系下制定并持续完善子公司层面的风险管理制度体系

B．将子公司纳入整体风险偏好及风险指标体系，在子公司推行基本一致的风险偏好

C．对子公司的各项风险管理制度、各项新业务进行审批或出具专业意见

D．将子公司的各类风险计量模型、金融产品及金融工具的估值模型纳入统一管理

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3 根据《证券公司全面风险管理规范》相关规定，下列关于该证券公司细化同一业务同一客户管理流程、提升对专项复杂领域风险管控的做法错误的是（）。

A．明确同一客户的定义、认定标准、业务覆盖范围，建立同一客户风险管理相关风险限额、制度及流程

B．严格比照已有业务风险管理制度和流程对新业务进行管控，并在业务开展过程中逐步了解其业务模式，识别各类潜在风险

C．充分识别表外业务、场外业务风险的复杂性、隐蔽性，严格落实客户准入及适当性管理要求

D．对同一业务逐步实行基本一致的风险控制措施，对风险信息汇总管理并实施同一业务层面的风险监测、分析和预警

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