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判断题投资银行业务(保荐代表人)

2026-06-17

根据《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》，网下投资者被列入限制名单期间，所管理的部分配售对象可以参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。（　　）

A．错

B．对

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参考答案

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答案解析

依据《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》，网下投资者被列入限制名单期间，不得参与网下询价和配售业务，即所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务，所以该说法错误。

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1 根据以下材料，回答题
【案例1】
A公司为科创板上市公司，2025年发生以下事项：
1.公司2024年度经审计的净利润为-800万元，营业收入为9000万元，扣除与主营业务无关的收入后为8500万元。
2.2025年3月，公司股票连续20个交易日收盘价均低于1元。
3.公司董事会审议通过一项关联交易，交易金额占公司最近一期经审计总资产的8%，且超过3000万元，但未提交股东会审议。
4.公司核心技术人员张某离职后，其持有的首发前股份自离职之日起6个月内全部转让。
请根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，不考虑其他因素，回答以下问题。
A公司2024年度财务数据是否触及退市风险警示条件？（）

A．是，因净利润为负且营业收入低于1亿元

B．否，因扣除后营业收入超过5000万元

C．是，因净利润为负

D．否，因营业收入扣除后仍为正

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2 下列关于A公司行为的合规性判断，正确的有（　　）。

A．股票连续20个交易日收盘价低于1元，触及交易类强制退市条件

B．关联交易未提交股东会审议，违反信披规则

C．核心技术人员张某离职后6个月内转让首发前股份，符合减持规定

D．公司无需对张某的股份转让行为进行信息披露

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3 根据以下材料，回答题
【案例2】
A证券公司（以下简称“A公司”）拟保荐B科技公司首次公开发行股票并在科创板上市。在项目执行过程中发生以下事项：
1.保荐代表人资格：拟任保荐代表人张某具备8年保荐相关业务经历，但在3年前曾因某项目违规被协会采取自律管理措施（已过执行期）；另一拟任代表人李某为金融专业博士，无保荐业务经历，但取得国家注册会计师资格。A公司认为两人均符合条件，拟向协会申请登记。
2.收费与利益冲突：A公司与B公司约定保荐费用分阶段支付，其中持续督导阶段费用按项目上市后市值的0.5%浮动收取。此外，A公司控股股东持有B公司5%股份，A公司未就该情形履行特殊程序。
3.尽职调查与工作底稿：在尽职调查中，保荐代表人张某未参与重要客户走访，仅在工作底稿中签署“已核查”意见；李某将部分财务数据复核工作外包给第三方机构，并直接引用其结论作为保荐机构意见。项目组未按要求记录尽职调查工作日志。
请根据《证券公司保荐业务规则》，不考虑其他因素，回答下列问题。
关于保荐代表人登记，下列说法正确的是（）。

A．张某存在负面执业声誉信息，不得登记为保荐代表人

B．李某因取得注册会计师资格，可免于参加专业能力水平评价测试

C．A公司为张某登记时需提交道德品行情况说明

D．李某需通过专业能力水平评价测试，否则需提供四项充足材料

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