投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》,下列属于全国股转公司终止审核情形的有(  )。

A.发行人主动撤回发行申请
B.申请文件存在虚假记载
C.中止审核情形未能在1个月内消除
D.发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告

参考答案:A,B,D进入在线模考
根据第六十七条,出现下列情形之一的,全国股转公司将终止审核,通知发行人及其主办券商:
(一)发行人不符合本规则第九条规定的;
(二)发行人主动撤回定向发行申请或主办券商主动撤销推荐的;【A】
(三)发行人因发生解散、清算或宣告破产等事项依法终止的;
(四)发行申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;【B】
(五)本规则第六十四条第一款规定的中止审核情形未能在三个月内消除,或者未能在本规则第六十五条规定的时限内完成相关事项;【C】
(六)发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告;【D】
(七)发行人拒绝、阻碍或逃避全国股转公司依法实施的检查;
(八)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰全国股转公司审核工作;
(九)以非现金资产认购定向发行股票的,非现金资产不符合相关要求;
(十)发行人申请挂牌同时定向发行,不符合挂牌条件的;
(十一)全国股转公司认定的其他情形。

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