投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》,上市公司披露重组预案时,需提交的备查文件包括(  )。

A.交易合同或协议

B.交易对方承诺函

C.审计报告及评估报告

D.交易进程备忘录

参考答案:A,B,D进入在线模考
根据第30条,备查文件包括交易合同(A)、交易对方承诺函(B)、交易进程备忘录(D);
C错误,重组预案阶段审计、评估可能尚未完成,无需提交。

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1根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》下列关于独立董事特别职权的说法,正确的有(  )。

A.独立聘请中介机构对特定事项进行核查
B.向董事会提议召开临时股东会
C.对损害中小股东权益的事项发表独立意见
D.决定公司股权激励计划的具体方案

2根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》,上市公司如发生重大资产重组、高比例送转股份等事项的,报送的内幕信息知情人至少包括(  )人员。

A.上市公司高级管理人员
B.上市公司第一大股东的高级管理人员
C.上市公司自然人实际控制人的配偶
D.上市公司自然人控股股东的子女

3根据《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》,上市公司董事会在判断重大资产重组合规性时,需核查的内容包括(  )。

A.标的资产涉及的环保、用地等报批事项进展
B.标的资产权属是否清晰无限制
C.是否有利于提高资产完整性和独立性
D.是否存在重大不利影响的同业竞争及显失公平的关联交易

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