投资银行业务(保荐代表人)

单选题根据《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》,关于投价报告的跨墙管理,下列说法正确的是(  )。

A.证券分析师参与撰写投价报告前需履行跨墙审批手续
B.跨墙证券分析师更换时无需重新审批
C.投资银行业务部门人员应全程陪同证券分析师调研发行人
D.跨墙期间证券分析师可向研究部门其他人员透露敏感信息

参考答案:A进入在线模考
根据《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》第六条,证券分析师参与撰写投价报告相关工作前须事先履行跨墙审批手续(A正确);更换跨墙分析师时,新增人员需重新审批(B错误);第七条规定,投资银行业务部门人员不得陪同证券分析师调研(C错误);第六条明确跨墙分析师不得泄露敏感信息(D错误)。

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1根据《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则(2025年修订)》,以下关于上市公司向特定对象发行证券时,对发行对象的认定,说法正确的是(  )。

A.信托公司以信托资金认购,视为一个发行对象
B.理财公司以其管理的2只以上产品认购,视为多个发行对象
C.保险公司以其管理的3只产品认购,可视为一个发行对象
D.合格境外机构投资者以其管理的不同产品认购,每个产品单独视为一个发行对象

2根据《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项(试行)(2024年修订)》,基础设施项目运营情况应当符合的条件不包括(  )。

A.具备成熟稳定的运营模式
B.符合市场化原则,原则上不依赖第三方补贴等非经常性收入
C.最近三年平均净利润或者经营性净现金流为正
D.原则上持续运营三年以上,投资回报良好

3根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》,绿色公司债券募集资金用途中,下列(  )不符合规定。

A.用于绿色项目的运营及配套营运资金补充
B.置换发行前12个月内的绿色项目自有资金支出
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