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多选题北京证券交易所上市公司董事会决议提前确定全部发行对象,且发行对象属于(  )情形之一的,定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日。

A.上市公司的控股股东
B.上市公司前二十名股东、董事、监事、高级管理人员及核心员工
C.董事会拟引入的境内外战略投资者
D.通过认购本次发行的股票成为上市公司控股股东或实际控制人的投资者

参考答案:A,C,D进入在线模考
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》,第44条,上市公司向特定对象发行股票的,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。
向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。
上市公司董事会决议提前确定全部发行对象,且发行对象属于下列情形之一的,定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日:
(一)上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联方;
(二)按照本办法第二十八条规定参与认购的上市公司前十名股东、董事、监事、高级管理人员及核心员工;
(三)通过认购本次发行的股票成为上市公司控股股东或实际控制人的投资者;
(四)董事会拟引入的境内外战略投资者。

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1根据《监管规则适用指引—发行类第8号:股票发行上市注册工作规程》,证监会依法承担股票发行上市注册工作,下列关于证监会履行注册职能的表述,符合规定的有(  )。

A.交易所认为项目满足“两符合”要求的,应当及时向发行监管部作专门报告
B.交易所认为项目满足“四重大”要求的,应当及时向发行监管部作专门报告
C.在注册阶段证监会发现存在影响发行条件的新增事项的,可以要求交易所进一步落实并就新增事项形成审核意见
D.已提交注册的上市公司向特定对象发行股票项目,以及已经过上市委审核的项目,不纳入同步监督抽取范围

2全国股转系统挂牌公司出现(  )情形的,将被全国股转公司终止其股票挂牌。

A.与主办券商解除持续督导协议,且未能在三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的
B.存在会计准则规定的影响其持续经营能力的事项,被主办券商出具不具有持续经营能力的专项意见
C.不符合挂牌条件,骗取全国股转公司同意挂牌函并受到公开谴责
D.最近二个会计年度经审计的期末净资产均为负值

3根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》,发行人年度股东大会可以依据公司章程规定,授权董事会在募集资金总额不超过一定范围内发行股票。其中(  )。

A.基础层公司授权董事会募集资金总额不得超过2000万元
B.基础层公司授权董事会募集资金总额不得超过5000万元
C.创新层公司授权董事会募集资金总额不得超过5000万元
D.创新层公司授权董事会募集资金总额不得超过2000万元

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