证券市场基本法律法规

多选题下列属于证券公司信用业务适用的主要部门规章及自律规则有(  )。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司客户资金账户管理规则》
C.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》

参考答案:A,C,D进入在线模考
本题考查证券公司融资融券及其他信用业务的法律依据。主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》(A项)《转融通业务监督管理试行办法》(D项)《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》(C项)等。
故本题选ACD选项。

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B.证券投资咨询
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2证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,应履行的职责有(  )。

A.制定风险管理制度,并适时调整
B.建立与首席风险官的直接沟通机制
C.审议批准公司全面风险管理的基本制度
D.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

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