证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行的职责有（　　）。-考呗网

证券市场基本法律法规

多选题证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行的职责有（　　）。

A．制定风险管理制度，并适时调整
B．建立与首席风险官的直接沟通机制
C．审议批准公司全面风险管理的基本制度
D．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；
（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；
（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;
（4）审议公司定期风险评估报告；
（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；
（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；
（7）公司章程规定的其他风险管理职责。
A项是证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任应当履行的职责。

你可能感兴趣的试题

1证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

A．金融
B．法律
C．会计
D．信息技术

点击查看答案进入在线模考

2按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列属于双边法律关系的有（　　）。

A．民事借贷中的债权、债务法律关系
B．民事诉讼中原告、被告之间的诉讼法律关系
C．股份有限公司各股东之间的法律关系
D．劳务派遣中用人单位、用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系

点击查看答案进入在线模考

3公司可以用（　　）弥补公司亏损。

A．法定公积金
B．任意公积金
C．资本公积金
D．住房公积金

点击查看答案进入在线模考