投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《深交所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》,上市公司董事、高级管理人员在(  )期间不得买卖本公司股份。

A.公司年度报告、半年度报告公告前十五日内
B.公司季度报告公告前十日内
C.公司业绩快报公告前五日内
D.公司业绩预告公告前五日内

参考答案:A,C,D进入在线模考
第十二条 上市公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份:
(一)公司年度报告、半年度报告公告前十五日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原预约公告日前十五日起算;
(二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内;
(三)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日;
(四)中国证监会及本所规定的其他期间。

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1根据《深交所上市公司自律监管指引第11号—信息披露工作评价》,深交所对上市公司信息披露的真实性进行评价,重点关注(  )方面。

A.披露的信息是否以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据
B.披露的信息是否如实反映客观情况,是否存在虚假记载或者不实陈述
C.披露的信息是否出现关键文字或者数字错误,错误的影响程度
D.相关备查文件是否存在伪造、变造等虚假情形

3根据《北交所股票上市规则》,上市公司预计年度经营业绩和财务状况出现(  )情形的,应当在会计年度结束之日起1个月内进行预告。

A.净利润为负值
B.净利润实现扭亏为盈
C.实现盈利,且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上
D.期末净资产为负值

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根据《证券从业人员职业道德准则》,下列属于从业人员应遵守的行业道德准则的有(  )。

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