投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《上市公司重大资产重组管理办法》,上市公司实施重大资产重组,应当就本次交易符合(  )要求作出充分说明,并予以披露。

A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定
B.不会导致上市公司不符合股票上市条 件
C.有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
D.重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
第十一条 上市公司实施重大资产重组,应当就本次交易符合下列要求作出充分说明,并予以披露:
(一)符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定;
(二)不会导致上市公司不符合股票上市条 件;
(三)重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形;
(四)重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法;
(五)有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;
(六)有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立,符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;
(七)有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。

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1根据《非上市公众公司收购管理办法》,有(  )情形的,不得收购公众公司。

A.收购人负有数额较大债务
B.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D.收购人为自然人的,存在《公司法》第一百七十八条 规定的情形

2根据《全国股转系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》,关于重组审核程序,无误的是(  )。

A.全国股转公司按照申请文件受理的先后顺序开始审核
B.申请文件经全国股转公司审核需要问询的,全国股转公司自受理之日起20个交易日内,通过重组业务系统提出审核问询
C.公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构在收到审核问询之日起10个交易日内通过重组业务系统提交回复文件
D.全国股转公司自受理申请文件之日起20个交易日内出具发行股份购买资产的审核意见、同意发行股份购买资产的函或作出终止审核的决定

3根据《上市公司章程指引》,公司(  )对外担保行为,须经股东会审议通过。

A.公司的对外担保总额,超过最近一期经审计总资产的百分之五十以后提供的任何担保
B.为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保
C.单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保
D.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

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