投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《全国股转系统分层管理办法》,申请挂牌同时进入创新层的公司,应当符合(  )条件。

A.最近2年净利润均不低于1000万元
B.最近2年加权平均净资产收益率平均不低于8%
C.最近2年研发投入不低于2500万元
D.最近2年营业收入平均不低于8000万元

参考答案:A,C,D进入在线模考
第十一条 申请挂牌同时进入创新层的公司,应当符合下列条件之一:
(一)最近2年净利润均不低于1000万元,最近2年加权平均净资产收益率平均不低于6%,股本总额不少于2000万元;
(二)最近2年营业收入平均不低于8000万元,且持续增长,年均复合增长率不低于30%,股本总额不少于2000万元;
(三)最近2年研发投入不低于2500万元,完成挂牌同时定向发行普通股后,融资金额不低于4000万元(不含以非现金资产认购的部分),且公司股票市值不低于3亿元;
(四)在挂牌时即采取做市交易方式,完成挂牌同时定向发行普通股后,公司股票市值不低于3亿元,股本总额不少于5000万元,做市商家数不少于4家,且做市商做市库存股均通过本次定向发行取得。
前款所称市值是指以申请挂牌公司挂牌同时定向发行普通股价格计算的股票市值。

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1根据《公司债券发行与交易管理办法》,存在(  )情形的,证券交易所或者中国证监会应当中止公司债券发行上市审核程序或者发行注册程序。

A.发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查,尚未结案,对其公开发行公司债券行政许可影响重大
B.发行人的主承销商被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,尚未解除
C.会计师事务所的签字人员被证券交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除
D.主承销商主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序

2根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于首次公开发行网下初始发行比例的要求,正确的是(  )。

A.在主板上市的,公开发行前总股本在四亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%
B.在主板上市的,公开发行后总股本在四亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%
C.在科创板、创业板上市的,公开发行前总股本在四亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%
D.发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的80%

3根据《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》,首发证券网下投资者异常报价申购情形包括(  )。

A.报价偏离度显著较高
B.报价与其他网下投资者报价一致性显著较高
C.在同一项目报价过程中多次修改报价或者在多个项目中修改报价
D.不当报价申购行为引发负面舆情关注

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根据《证券从业人员职业道德准则》,下列属于从业人员应遵守的行业道德准则的有(  )。

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