投资银行业务(保荐代表人)
A.发行人在境内的,由发行人所在地证监会派出机构验收
B.发行人所在地在境外的,可由境内主营业地证监会派出机构验收
C.发行人所在地在境外的,可由境内证券事务机构所在地证监会派出机构验收
D.境外发行人统一由证监会总部开展辅导验收
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A.未事前审阅的,应在披露后5个交易日内完成审阅
B.发现问题应及时督促上市公司更正或补充
C.上市公司拒不更正的,保荐人应及时向本所报告
D.必须在披露前完成全部文件审阅,不得事后补审
A.可设立常设内核机构履行投行类业务内核审议决策职责
B.可设立非常设内核机构履行投行类业务内核审议决策职责
C.常设内核机构无需独立于投资银行业务条 线
D.内核机构无需对业务风险开展独立研判
A.需做到资产、业务、人员、财务、机构全面独立
B.不得存在重大不利影响同业竞争及不公关联交易
C.主板上市要求近3年实控人未发生变更
D.创业板上市要求近3年高管无重大不利变化
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