投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《深交所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》,上市公司的(  ),不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

A.董事
B.高级管理人员
C.持有公司股份5%以上的股东
D.核心业务人员

参考答案:A,B,C进入在线模考
第二十六条 上市公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东,不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

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1根据《深交所上市公司自律监管指引第11号—信息披露工作评价》,最近一年评价结果为A的公司,交易所可以予以(  )支持。

A.重组审核机构及再融资审核机构依据相关规定可以减少问询轮次或者不进行审核问询
B.应上市公司申请提供定向培训
C.邀请公司董事长、董事会秘书等担任培训讲师,向市场推广信息披露和规范运作经验
D.优先推荐公司董事会秘书等高级管理人员为本所上诉复核委员会委员或者其他专业委员会委员人选

2根据《北交所股票上市规则》,发行人申请在北交所公开发行并上市,应当符合(  )条件。

A.最近一年期末净资产不低于5000万元
B.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股,发行对象不少于100人
C.公开发行后,公司股本总额不少于5000万元
D.公开发行后,公司股东人数不少于200人

3根据《北交所股票上市规则》,上市公司出现(  )情形的,触及交易类强制退市。

A.连续90个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于100万股
B.连续60个交易日股票每日收盘价均低于1元
C.连续60个交易日股东人数均少于200人
D.连续60个交易日股票交易市值均低于3亿元

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