投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《全国股转系统重大资产重组业务指南第1号》,内幕信息知情人的范围包括但不限于(  )。

A.公司及其董事、监事、高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东和公司的实际控制人
C.公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.本次重大资产重组的交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
2.内幕信息知情人的范围包括但不限于:
(1)公司及其董事、监事、高级管理人员;
(2)持有公司5%以上股份的股东和公司的实际控制人,以及其董事、监事、高级管理人员;
(3)公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司本次重组相关内幕信息的人员;
(5)本次重大资产重组的交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员;
(6)为本次重大资产重组提供服务以及参与该事项的咨询、筹划、论证、审批等各环节的相关单位和人员;
(7)前述自然人的直系亲属(配偶、父母、子女及配偶的父母);
(8)可以获取内幕信息的其他人员。

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1根据《上市公司章程指引》,有(  )情形的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会。

A.董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时
B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C.证监会认为必要时
D.审计委员会提议召开时

2根据《上市公司股东会规则》,下列关于股东会会议决议的说法中,正确的是(  )。

A.股东会审议提案时,不得对提案进行修改,若变更,则应当被视为一个新的提案,不得在本次股东会上进行表决
B.同一表决权只能选择现场、网络或者其他表决方式中的一种
C.同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准
D.股东会会议现场结束时间不得早于网络或者其他方式

3根据《上市公司独立董事管理办法》,下列关于独立董事履行职责的表述,错误的是(  )。

A.董事会会议召开前,独立董事可以与董事会秘书进行沟通,就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等
B.独立董事连续三次未能亲自出席董事会会议,也不委托其他独立董事代为出席的,董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除该独立董事职务
C.独立董事每年在上市公司的现场工作时间应当不多于十五日
D.上市公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制,独立董事可以就投资者提出的问题及时向上市公司核实

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