根据《上交所发行上市审核规则适用指引第1号—申请文件受理》，下列属于保荐人重点核查情形的有（　　）。

A．补充流动资金和偿还银行贷款占募集资金总额的比例超过20%

B．实际控制人重大口碑声誉负面情形

C．近三年累计分红占同期净利润超80%

D．董高相关重大口碑声誉负面情形

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参考答案

B,C,D

答案解析

第五条保荐人应当对照下列负面清单，重点核查以下事项，审慎发表核查意见，并提交专项核查报告：
（一）发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》关于口碑声誉的重大负面情形。
（二）发行人最近三年是否存在累计分红金额占同期净利润比例超过80%的情形；是否存在累计分红金额占同期净利润比例超过50%且累计分红金额超过3亿元，同时募集资金用于补充流动资金和偿还银行贷款占募集资金总额的比例超过20%的情形。
（三）可能引起重大负面舆情的其他事项。

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1 根据《上交所发行上市审核规则适用指引第9号—商业火箭企业适用科创板第五套上市标准》，商业火箭企业发行人应当符合（　　）。

A．在商业火箭发射前应取得发射许可

B．在行业中能够发挥示范引领作用，取得相关市场主体的较高认可

C．在研发进度、关键指标等方面具有突出市场竞争优势

D．为商业火箭业务或产品从技术验证到规模运营制定清晰明确、切实可行的商业化安排

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2 根据《首发企业现场检查规定》，（　　）。

A．原则上，检查机构由检查对象所在辖区外的派出机构或非申请上市的交易所担任

B．检查组成员可以聘请独立外部专业人员予以协助

C．检查机构应当自接到检查任务分配通知后，两个月内进场开展工作，一个月内完成检查并报送现场检查工作报告

D．现场检查进场前，检查机构应当书面通知检查对象

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3 根据《监管规则适用指引—北交所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北交所发行上市辅导监管指引》，挂牌公司同时满足（　　）情形，或符合证监会规定的其他情形的，辅导期可以少于三个月。

A．公司在全国股转系统已挂牌满十二个月

B．报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员未被全国股转系统实施纪律处分

C．报告期内，持股百分之五以上的股东和实际控制人（或其法定代表人）未被中国证监会采取行政监管措施或者行政处罚

D．报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员未被中国证监会采取行政监管措施或者行政处罚

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根据《上交所发行上市审核规则适用指引第1号—申请文件受理》，下列属于保荐人重点核查情形的有（ ）。

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