投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《监管规则适用指引—机构类第1号》,发行人拟公开发行并在北交所上市的,保荐机构及关联方对发行人投资的相关要求包括(  )。

A.保荐机构提供保荐服务前可对发行人投资
B.保荐机构提供保荐服务后可对发行人投资
C.控股保荐机构的证券公司可对发行人投资
D.保荐机构相关子公司不可对发行人投资

参考答案:A,B,C进入在线模考
一、关于证券公司保荐和投资:发行人拟公开发行并在北交所上市的,在保荐机构对发行人提供保荐服务前后,保荐机构或者控股该保荐机构的证券公司,及前述机构的相关子公司,均可对发行人进行投资。

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1根据《深交所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》,持续督导期间,深交所可要求保荐机构延长持续督导时间的情形有(  )。

A.上市公司内部控制存在较大风险
B.上市公司受到本所公开谴责
C.上市公司单年度信息披露评价结果为D
D.上市公司存在公司治理重大缺陷

2根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,关于辅导验收阶段证券市场知识测试说法正确的有(  )。

A.原则上采取现场测试形式开展
B.测试相关费用由辅导对象统一缴纳
C.特殊情形下可组织线上测试
D.测试题目从专用题库随机生成

3根据《首次公开发行股票注册管理办法》,关于股份锁定期披露要求说法正确的有(  )。

A.需披露已发行股份整体锁定期安排
B.未盈利企业无需披露董高股份锁定期
C.实控人及其亲属股份上市起36个月不得转让
D.科创板上市无需披露核心技术人员锁定期

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