期货法律法规

单选题【单选】下列拟成为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是(  )。(2025年3、9月真题)

A.丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元
B.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
C.乙企业或有负债占净资产的40%
D.甲企业净资产占实收资本的50%

参考答案:A进入在线模考
主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;A项不符合,B项符合】(2)净资产不低于实收资本的50% ,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;CD符合】(3)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的会计年度,最近3个会计年度连续盈利;(4)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(5)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营业务性质与期货公司具有相关性;(6)没有较大数额的到期未清偿债务;(7)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(8)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(9))近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(10)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

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1【多选】期货公司控股股东应当具备以下哪些条件(  )。 (2025年5月真题)

A.净资本不低于人民币5亿元
B.股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元
C.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
D.具备对期货公司持续的资本补充能力

2【单选】期货公司变更法定代表人,应当自(  )之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。 (2025年5月真题)

A.股东会决议
B.董事会决议
C.完成相关工商变更登记
D.变更后的法定代表人任职

3【多选】期货公司变更(  )事项应当经中国证监会批准。 (2025年9月真题)

A.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5% 以上,且涉及境外股东的
B.变更住所或营业场所
C.变更法定代表人
D.变更控股股东、第一大股东

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