期货法律法规

多选题【多选】期货公司变更(  )事项应当经中国证监会批准。 (2025年9月真题)

A.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5% 以上,且涉及境外股东的
B.变更住所或营业场所
C.变更法定代表人
D.变更控股股东、第一大股东

参考答案:A,D进入在线模考
选项AD正确:期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(1)变更控股股东、第一大股东;(2)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除上述规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。选项B错误:期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。选项C错误:期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。

你可能感兴趣的试题

1【单选】内控有效性包括内控制度本身的有效性和内控制度的有效执行两方面意义。以下属于期货公司内控有效性的措施是(  )。 (2025年9月真题)

A.努力减少不必要的耗费
B.重要事项一个以上部门检查核对或配合方能完成
C.内控体系覆盖所有的部门和人员
D.全体员工必须竭力维护内控制度的有效执行,任何人不得有超越制度的权力

2【单选】期货公司对其分支机构的管理,下列说法正确的是(  )。(2025年5月真题)

A.经协商一致,签订委托合同,将分支机构委托给他人经营管理
B.实行集中统一管理
C.经协商一致,签订租赁合同,将分支机构租赁给他人经营管理
D.与他人合资,合作经营管理分支机构

3【单选】期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生重大事项的,应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,下列不属于报告事项的是(  )。 (2025年9月真题)

A.设立子公司
B.预计产生超过净资产 5%的损失
C.机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查,纪律处分或处罚
D.变更交易所或者协会的会员资格

最新试题

【多选】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,内幕信息以外的其他

类型:多选题2026-06-03

【多选】根据我国刑法规定,内幕信息知情人员的范围,依照(  )的规定确定。 (2025年9月真题)

类型:多选题2026-06-03

【综合】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中,正

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,对以下行为产生的民事责任,期货公司不承担责任的是(  )

类型:单选题2026-06-03

【单选】交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失

类型:单选题2026-06-03

【判断】根据最高人民法院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货交易所因期货公司违规持仓或者其他违规行为必须履

类型:判断题2026-06-03

【单选】期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透

类型:单选题2026-06-03

【综合】客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是( )。(2025年3月

类型:单选题2026-06-03

【多选】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,其纠纷及其责

类型:多选题2026-06-03