期货法律法规

不定项选择题【综合】2023年5月,朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人,为提升营业部业绩,朱某经与营业部其他管理人员商议,作出以下决定:(1)为加强与营业部的大客户的沟通,应W公司邀请,朱某同时担任W公司的独立董事(2)安排营业部综合岗员工(其岗位职责为财务、客服人事行政、合规反洗钱等)参与客户开发工作(3)通过微信公众号“H期货南京营业部”向不特定对象宣传具体资产管理规划(4)要求营业部所有客户申报实际控制的账户上述决定不符合监管要求的有(  )。 (2025年9月真题)

A.第(1)项
B.第(2)项
C.第(3)项
D.第(4)项

参考答案:A,B,C进入在线模考
第(1)(2)项错误:期货从业人员在执业过程中不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。朱某作为H期货有限公司南京营业部负责人,担任W国际贸易股份有限公司的独立董事,可能会产生利益冲突,不符合监管要求。期货公司的合规反洗钱、财务等岗位人员应当独立于营销部门,以确保内部控制的有效性。将这些岗位的员工安排参与客户开发工作,容易导致内部风控机制失效,不符合监管要求。第(3)项错误:期货公司在进行宣传时必须遵守相关法律法规,不得向不特定对象公开宣传具体的投资建议或资产管理规划,这种行为可能构成非法集资或误导投资者,违反了监管要求。第(4)项正确:根据《期货公司监督管理办法》等相关规定,期货公司应当了解客户的身份信息和实际控制关系,以防止洗钱、操纵市场等违法行为。[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1【综合】张华担任某期货公司业务主管,对自己与客户及领导之间的关系有如下认识,其中正确的是(  )。

A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
C.为开发客户,可许诺交易者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范交易者的信用风险

3【多选】期货行业文化建设的主要任务包括(  )。 (2025年9月真题)

A.加强职业道德教育
B.狠抓关键核心岗位
C.构建专业人才队伍
D.制定激励约束机制

最新试题

【多选】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,内幕信息以外的其他

类型:多选题2026-06-03

【多选】根据我国刑法规定,内幕信息知情人员的范围,依照(  )的规定确定。 (2025年9月真题)

类型:多选题2026-06-03

【综合】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中,正

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,对以下行为产生的民事责任,期货公司不承担责任的是(  )

类型:单选题2026-06-03

【单选】交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失

类型:单选题2026-06-03

【判断】根据最高人民法院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货交易所因期货公司违规持仓或者其他违规行为必须履

类型:判断题2026-06-03

【单选】期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透

类型:单选题2026-06-03

【综合】客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是( )。(2025年3月

类型:单选题2026-06-03

【多选】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,其纠纷及其责

类型:多选题2026-06-03