期货法律法规

不定项选择题【综合】张华担任某期货公司业务主管,对自己与客户及领导之间的关系有如下认识,其中正确的是(  )。

A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
C.为开发客户,可许诺交易者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范交易者的信用风险

参考答案:A,D进入在线模考
选项A正确:期货从业人员不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。选项D正确,选项B错误:期货从业人员应当严格自律、洁身自好:(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告(B错误);机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(2)期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险(D正确)。选项C错误:不低于经营成本是必须的,还要满足不低于行业监管标准。也就是监管标准和企业经营标准都要符合。[|||][|||][|||][|||][|||]

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