期货法律法规

多选题【多选】某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法,正确的是(  )。(2025年5月真题)

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

参考答案:A,B进入在线模考
选项AB正确;首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议B】:(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话A】;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。选项C错误:首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝:必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。选项D错误:首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

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1【综合】某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是(  )。 (2025年9月真题)

A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
B.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
C.董事会会议要求李平对总经理负责
D.李平在期货公司兼任财务部门负责人

2【多选】某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。 (2025年3月真题)

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

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