期货法律法规

单选题【单选】期货公司股东、董事不得越过(  )直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官工作。 (2025年3月真题)

A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会

参考答案:C进入在线模考
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。因此,正确答案是C选项。

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2【多选】某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法,正确的是(  )。(2025年5月真题)

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

3【综合】某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是(  )。 (2025年9月真题)

A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
B.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
C.董事会会议要求李平对总经理负责
D.李平在期货公司兼任财务部门负责人

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