证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得从事的行为有（）。-考呗网

期货法律法规

多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得从事的行为有（）。

A．协助办理开户手续
A．协助办理开户手续
B．代理客户从事期货交易
B．代理客户从事期货交易
C．提供期货行情信息、交易设施
C．提供期货行情信息、交易设施
D．代客户收付期货保证金
D．代客户收付期货保证金

选项BD正确：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
选项AC错误：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1甲是某期货公司的客户，因对行情判断失误，甲的持仓损失失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。

A．客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
A．客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
B．期货公司应当督促客户自行平仓，不得强制进行平仓
B．期货公司应当督促客户自行平仓，不得强制进行平仓
C．期货公司对客户合约强行平仓,有关费用和发生的损失可由客户和公司协商承担
C．期货公司对客户合约强行平仓，有关费用和发生的损失可由客户和公司协商承担
D．客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
D．客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

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2某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易，结算等其他部工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（）。

A．公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
A．公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
B．公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
B．公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C．公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
C．公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
D．公司交易，结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离
D．公司交易，结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

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3客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（）。

A．保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
A．保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担,穿仓造成的损失由王某承
B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承
C．上述保仓协议违反相关法律、法规规定
C．上述保仓协议违反相关法律、法规规定
D．上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D．上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

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