期货法律法规

多选题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易,结算等其他部工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是(  )。

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
C.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
D.公司交易,结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离
D.公司交易,结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离

参考答案:A,B,D进入在线模考
选项A正确:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。
选项B正确:期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
选项D正确:期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离
选项C错误:由于上述A、B、D三个选项的行为均不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,因此该公司行为不符合规定。[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平,王某要求公司暂时为其保留持仓,期货公司与其签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,下列说法中正确的是(  )。

A.保留持仓期间造成的损失,由王某承担,穿仓造成的损失由期货公司承担
A.保留持仓期间造成的损失,由王某承担,穿仓造成的损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担,穿仓造成的损失由王某承
B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担,穿仓造成的损失由王某承
C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

2甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是(  )。

A.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易
A.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
B.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易
C.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓
D.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

3下列关于期货公司股东会的表述,正确的有(  )。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案
B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案
C.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
C.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
D.股东会每年应当至少召开一次会议
D.股东会每年应当至少召开一次会议

最新试题

【多选】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,内幕信息以外的其他

类型:多选题2026-06-03

【多选】根据我国刑法规定,内幕信息知情人员的范围,依照(  )的规定确定。 (2025年9月真题)

类型:多选题2026-06-03

【综合】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中,正

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,对以下行为产生的民事责任,期货公司不承担责任的是(  )

类型:单选题2026-06-03

【单选】交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失

类型:单选题2026-06-03

【判断】根据最高人民法院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货交易所因期货公司违规持仓或者其他违规行为必须履

类型:判断题2026-06-03

【单选】期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透

类型:单选题2026-06-03

【综合】客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是( )。(2025年3月

类型:单选题2026-06-03

【多选】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,其纠纷及其责

类型:多选题2026-06-03