期货法律法规
A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
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B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
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C.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
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D.公司交易,结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离
D.公司交易,结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离
选项B正确:期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
选项D正确:期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
选项C错误:由于上述A、B、D三个选项的行为均不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,因此该公司行为不符合规定。[|||][|||][|||][|||][|||]
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