期货法律法规

单选题关于期货公司首席风险官行为规范,以下说法错误的是(  )。

A.履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
A.履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
B.工作底稿和工作记录应当至少保存15年
B.工作底稿和工作记录应当至少保存15年
C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
D.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

参考答案:B进入在线模考
选项B错误:首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年
选项ACD说法正确。
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1我国第一个国际化期货品种是(  )。

A.大连商品交易所的原油期货
A.大连商品交易所的原油期货
B.上海国际能源交易中心的原油期货
B.上海国际能源交易中心的原油期货
C.中国金融期货交易所的国债期货
C.中国金融期货交易所的国债期货
D.郑州商品交易所的PTA期货
D.郑州商品交易所的PTA期货

2下列拟作为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是(  )。

A.甲企业净资产占实收资本的50%
A.甲企业净资产占实收资本的50%
B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
C.乙企业或有负债占净资产的40%
C.乙企业或有负债占净资产的40%
D.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

3期货经营机构在投资者(交易者)适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是(  )。

A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配风险揭示
A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配风险揭示
B.非公开募集原则
B.非公开募集原则
C.业务隔离原则
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D.防范利益冲突
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